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債券上市協(xié)議書(shū)
在學(xué)習(xí)、工作生活中，用到協(xié)議的地方越來(lái)越多，簽訂協(xié)議能夠較為有效的約束違約行為。協(xié)議的注意事項(xiàng)有許多，你確定會(huì)寫(xiě)嗎？以下是小編幫大家整理的債券上市協(xié)議書(shū)，歡迎閱讀，希望大家能夠喜歡。
債券上市協(xié)議書(shū)1
甲方：
法定代表人：
住所：
聯(lián)系電話：
乙方：
法定代表人：
住所：
聯(lián)系電話：
鑒于乙方申請(qǐng)其發(fā)行的債券在甲方上市，根據(jù)國(guó)家有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、規(guī)范性文件和甲方業(yè)務(wù)規(guī)則等的相關(guān)規(guī)定，甲乙雙方協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。
第一條 甲方依據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、規(guī)范性文件、《深圳證券交易所公司債券上市規(guī)則》以及甲方發(fā)布的細(xì)則、指引、通知、辦法、備忘錄等相關(guān)規(guī)定（以下簡(jiǎn)稱“甲方其他相關(guān)規(guī)定”）對(duì)乙方提交的債券上市申請(qǐng)進(jìn)行審核，認(rèn)為符合上市條件的，同意乙方債券在甲方上市。
本協(xié)議中上市債券的基本情況如下：
債券名稱：
簡(jiǎn)稱：
代碼：
信用評(píng)級(jí)：
擔(dān)保人（如有）：
債券面額：
期限：
利率：
發(fā)行價(jià)格：
發(fā)行總量：
交易平臺(tái)：
募集資金數(shù)額：
主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)文號(hào)：
第二條 乙方承諾按照債券有關(guān)募集文件的規(guī)定，按時(shí)還本付息。
第三條 甲方依照有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、規(guī)范性文件、《深圳證券交易所公司債券上市規(guī)則》及甲方其他相關(guān)規(guī)定對(duì)乙方發(fā)行上市的債券實(shí)施監(jiān)管，乙方同意接受甲方的`監(jiān)管。
第四條 乙方及其董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員等承諾并保證嚴(yán)格遵守有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、規(guī)范性文件、《深圳證券交易所公司債券上市規(guī)則》及甲方其他相關(guān)規(guī)定。
第五條 乙方向甲方繳納的上市費(fèi)用及其標(biāo)準(zhǔn)，按照甲方的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
經(jīng)有關(guān)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，甲方可以對(duì)上述收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整。乙方應(yīng)當(dāng)按照調(diào)整后的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)交納上市費(fèi)用，雙方不再另行簽訂協(xié)議。
第六條 乙方應(yīng)當(dāng)于上市前五個(gè)交易日內(nèi)在指定媒體上披露上市公告書(shū)和甲方要求的其他文件。
第七條 乙方應(yīng)當(dāng)披露的信息包括定期報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告。定期報(bào)告包括年度報(bào)告和中期報(bào)告，其他報(bào)告為臨時(shí)報(bào)告。
第八條 乙方必須保證信息披露內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒(méi)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
第九條 甲方根據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、規(guī)范性文件、《深圳證券交易所公司債券上市規(guī)則》及甲方其他相關(guān)規(guī)定對(duì)乙方披露的信息進(jìn)行形式審核，對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性不承擔(dān)責(zé)任。
第十條 乙方應(yīng)當(dāng)及時(shí)將債券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)對(duì)債券信用等級(jí)的評(píng)定情況以及債券信用跟蹤評(píng)級(jí)的變動(dòng)情況報(bào)告甲方。
第十一條 乙方應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)董事會(huì)秘書(shū)或者相應(yīng)專(zhuān)職人員一名，負(fù)責(zé)與甲方聯(lián)系，并負(fù)責(zé)信息披露工作。董事會(huì)秘書(shū)或者專(zhuān)職人員發(fā)生變更時(shí)，乙方應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知甲方。
第十二條 本協(xié)議未盡事宜，依照有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、規(guī)范性文件、《深圳證券交易所公司債券上市規(guī)則》及甲方其他相關(guān)規(guī)定處理。
第十三條 本協(xié)議的執(zhí)行與解釋適用中華人民共和國(guó)法律。
第十四條 與本協(xié)議有關(guān)或者因本執(zhí)行協(xié)議所發(fā)生的一切爭(zhēng)議及糾紛，甲乙雙方應(yīng)當(dāng)首先通過(guò)友好協(xié)商解決；若自爭(zhēng)議發(fā)生日之后的三十日內(nèi)未能通過(guò)協(xié)商解決，任何一方均可將該項(xiàng)爭(zhēng)議提交華南國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)按照當(dāng)時(shí)適用的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁裁決為最終裁決，對(duì)雙方均有法律約束力。
第十五條 本協(xié)議自簽字蓋章之日起生效。雙方可以以書(shū)面方式對(duì)本協(xié)議作出修改或者補(bǔ)充，經(jīng)雙方簽字蓋章有關(guān)本協(xié)議的修改協(xié)議和補(bǔ)充協(xié)議是本協(xié)議的組成部分，與本協(xié)議具有同等法律效力。
第十六條 本協(xié)議文本一式四份，雙方各執(zhí)二份。
甲方：深圳證券交易所
法定代表人：（或授權(quán)代表）
乙方：
法定代表人：（或授權(quán)代表）
年 月 日
債券上市協(xié)議書(shū)2
第一條為明確債券質(zhì)押式協(xié)議回購(gòu)交易（以下簡(jiǎn)稱“協(xié)議回購(gòu)”）雙方的權(quán)利與義務(wù)，維護(hù)回購(gòu)雙方的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)民法典》、《中華人民共和國(guó)證券法》等法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、規(guī)范性文件以及《深圳證券交易所債券質(zhì)押式協(xié)議回購(gòu)交易暫行辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《暫行辦法》”）、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)則等相關(guān)規(guī)定，參加深圳證券交易所（以下簡(jiǎn)稱“深交所”）協(xié)議回購(gòu)的參與者（以下簡(jiǎn)稱“參與者”）在平等、自愿的基礎(chǔ)上簽訂本協(xié)議。
第二條本協(xié)議所稱協(xié)議回購(gòu)、資金融入方和資金融出方（以下統(tǒng)稱“回購(gòu)雙方”）以及協(xié)議回購(gòu)的交易要素等均按《暫行辦法》定義。資金融入方為出質(zhì)方，資金融出方為質(zhì)權(quán)方。
第三條回購(gòu)雙方通過(guò)深交所交易系統(tǒng)參與協(xié)議回購(gòu)，認(rèn)可并自愿遵守深交所和登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定，接受深交所和登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的自律監(jiān)管。
第四條回購(gòu)雙方通過(guò)深交所交易系統(tǒng)進(jìn)行申報(bào)，交易系統(tǒng)確認(rèn)后生成的成交數(shù)據(jù)是回購(gòu)雙方協(xié)商一致達(dá)成的協(xié)議，回購(gòu)雙方應(yīng)當(dāng)認(rèn)可并遵守相關(guān)約定，確保相關(guān)賬戶的資金或質(zhì)押券在結(jié)算時(shí)足額。
交易系統(tǒng)根據(jù)深交所業(yè)務(wù)規(guī)則對(duì)符合形式要求的協(xié)議回購(gòu)相關(guān)申報(bào)進(jìn)行確認(rèn)，不對(duì)申報(bào)的內(nèi)容進(jìn)行審查。
第五條回購(gòu)雙方可以就協(xié)議回購(gòu)相關(guān)事宜簽訂補(bǔ)充協(xié)議�；刭�(gòu)雙方同意，補(bǔ)充協(xié)議不得違反法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、其他規(guī)范性文件以及深交所、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定，且不得與主協(xié)議和回購(gòu)雙方申報(bào)的交易要素相沖突。補(bǔ)充協(xié)議的內(nèi)容由回購(gòu)雙方自行遵照?qǐng)?zhí)行。
第六條投資者參與協(xié)議回購(gòu)交易應(yīng)當(dāng)確保符合《暫行辦法》規(guī)定的投資者適當(dāng)性管理要求。
參與者應(yīng)當(dāng)根據(jù)深交所規(guī)定的條件及自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，審慎決定是否參與協(xié)議回購(gòu)，并自行承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。
第七條資金融入方的權(quán)利主要包括：
�。ㄒ唬┌醇s定獲得債券出質(zhì)融入的資金款項(xiàng)；
�。ǘ┰诘狡诮Y(jié)算日，按約定解除出質(zhì)債券的質(zhì)押登記；
�。ㄈ┰谫Y金融出方違約時(shí)按照規(guī)定或者約定收取違約金；
（四）其他深交所、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)規(guī)定或者回購(gòu)雙方約定的權(quán)利。
第八條資金融入方的義務(wù)主要包括：
�。ㄒ唬┌凑找�(guī)定和約定，及時(shí)發(fā)送內(nèi)容完整的申報(bào)及結(jié)算指令；
（二）在首次結(jié)算日，按約定的券種和數(shù)量出質(zhì)債券；
�。ㄈ┰诘狡诮Y(jié)算日，按約定支付資金款項(xiàng)；
（四）在違約時(shí)按照規(guī)定或者約定支付違約金；
�。ㄎ澹┢渌罱凰�、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)規(guī)定或者回購(gòu)雙方約定的義務(wù)。
第九條資金融出方的權(quán)利主要包括：
�。ㄒ唬┌醇s定的券種、數(shù)量取得債券質(zhì)權(quán)；
�。ǘ┰诨刭�(gòu)期間擁有債券質(zhì)權(quán)；
�。ㄈ┰诘狡诮Y(jié)算日，按約定獲得資金款項(xiàng)及利息；
�。ㄋ模┰谫Y金融入方違約時(shí)按照規(guī)定或者約定收取違約金；
�。ㄎ澹┢渌罱凰�、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)規(guī)定或者回購(gòu)雙方約定的權(quán)利。
第十條資金融出方的義務(wù)主要包括：
�。ㄒ唬┌凑找�(guī)定和約定，及時(shí)發(fā)送內(nèi)容完整的申報(bào)及結(jié)算指令；
�。ǘ┰谑状谓Y(jié)算日足額融出資金款項(xiàng)；
（三）在到期結(jié)算日將質(zhì)押債券解除質(zhì)押；
�。ㄋ模┰谶`約時(shí)按照規(guī)定或者協(xié)議約定支付違約金；
�。ㄎ澹┢渌罱凰�、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)規(guī)定或者回購(gòu)雙方約定的義務(wù)。
第十一條回購(gòu)雙方進(jìn)行協(xié)議回購(gòu)申報(bào)的期限不得超過(guò)365天，且不得超過(guò)質(zhì)押券的存續(xù)期間。
第十二條協(xié)議回購(gòu)的成交金額不得超過(guò)質(zhì)押券的面值總額。購(gòu)回交易金額可以為零，表示只解除質(zhì)押，資金通過(guò)場(chǎng)外方式往來(lái)。
第十三條協(xié)議回購(gòu)的質(zhì)押券、百元資金年收益、回購(gòu)期限、成交金額等由回購(gòu)雙方自主協(xié)商確定�；刭�(gòu)雙方應(yīng)當(dāng)依據(jù)法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、其他規(guī)范性文件以及深交所、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，合理商定協(xié)議回購(gòu)交易要素的具體內(nèi)容，不得存在誤導(dǎo)、欺詐、市場(chǎng)操縱或利益輸送行為。
第十四條債券在設(shè)定質(zhì)押登記期間，回購(gòu)雙方就質(zhì)押券孳息及附屬權(quán)利作出以下約定：
�。ㄒ唬┵|(zhì)押債券發(fā)生付息、分期償還、提前贖回、到期兌付等情形的，相關(guān)資金作為質(zhì)押財(cái)產(chǎn)，待債券解除質(zhì)押登記后方可提取，同一筆回購(gòu)發(fā)生部分購(gòu)回的.，該部分質(zhì)押券解除質(zhì)押正常辦理，其孳息應(yīng)當(dāng)待該筆回購(gòu)全部質(zhì)押債券完成購(gòu)回交易時(shí)解除質(zhì)押；
�。ǘ┵|(zhì)押券含回售條款的，資金融入方不得行使回售權(quán)利；可轉(zhuǎn)債、可交換債等質(zhì)押期間，資金融入方不得行使轉(zhuǎn)股、換股權(quán)利；
�。ㄈ┵Y金融入方可作為債券持有人享有出席債券持有人大會(huì)、提案、表決、追索等權(quán)利。
第十五條回購(gòu)雙方任何一方?jīng)]有履行協(xié)議回購(gòu)約定的義務(wù)，即構(gòu)成違約，違約方應(yīng)向守約方承擔(dān)違約責(zé)任。違約包括但不限于以下情形：
�。ㄒ唬﹨f(xié)議回購(gòu)首次結(jié)算日，除雙方另有約定外，資金融出方未提交結(jié)算指令或資金不足，資金融出方違約；資金融入方未提交結(jié)算指令或質(zhì)押券不足的，資金融入方違約。資金融出方資金不足且資金融入方質(zhì)押券不足的，雙方均違約。
�。ǘ﹨f(xié)議回購(gòu)到期結(jié)算日，資金融入方在規(guī)定時(shí)間未進(jìn)行到期確認(rèn)申報(bào)，或未提交結(jié)算指令，或資金不足的，資金融入方違約。資金融出方在規(guī)定時(shí)間內(nèi)未進(jìn)行到期確認(rèn)申報(bào)，或未提交結(jié)算指令，將質(zhì)押債券解除質(zhì)押的，資金融出方違約。
�。ㄈ﹨f(xié)議回購(gòu)提前終止，資金融入方未按規(guī)定或約定進(jìn)行回購(gòu)到期確認(rèn)申報(bào)，或未提交結(jié)算指令，或資金不足的，資金融入方違約。資金融出方未按規(guī)定或約定進(jìn)行回購(gòu)到期確認(rèn)申報(bào)，或未提交結(jié)算指令，將質(zhì)押債券解除質(zhì)押的，資金融出方違約。
第十六條回購(gòu)雙方中任何一方發(fā)生違約，守約方有權(quán)要求違約方繼續(xù)履行回購(gòu)協(xié)議，也有權(quán)終止回購(gòu)協(xié)議，并可要求違約方根據(jù)《暫行辦法》、本協(xié)議、成交數(shù)據(jù)以及補(bǔ)充協(xié)議等，采取收取補(bǔ)息、罰息等方式進(jìn)行賠償。
第十七條回購(gòu)雙方中任何一方發(fā)生違約，守約方可按以下方式向違約方收取違約金，違約金包括但不限于補(bǔ)息、罰息等方式：
（一）協(xié)議回購(gòu)首次結(jié)算日，回購(gòu)一方違約的，違約方自首次結(jié)算日起（含）3個(gè)工作日內(nèi)，按照回購(gòu)利率以成交金額為基數(shù)向?qū)Ψ街Ц兑惶炝P息。雙方均存在違約行為的，可以互不承擔(dān)違約責(zé)任。
�。ǘ﹨f(xié)議回購(gòu)到期結(jié)算日（或約定的回購(gòu)提前終止日），資金融入方違約的，資金融入方按照回購(gòu)資金延遲到賬天數(shù)，以回購(gòu)利率向逆回購(gòu)方補(bǔ)息并按照日利率萬(wàn)分之二向資金融出方支付罰息。資金融出方違約的，資金融出方從到期結(jié)算日（或約定的回購(gòu)提前終止日）次日起，按照日利率萬(wàn)分之二向資金融入方支付罰息。補(bǔ)息與罰息以協(xié)議回購(gòu)的成交金額為基數(shù)。
回購(gòu)雙方可以在補(bǔ)充協(xié)議中對(duì)違約金的金額、計(jì)算方式等另行約定。
第十八條協(xié)議回購(gòu)存續(xù)期間發(fā)生異常情況的，回購(gòu)雙方同意采取提前終止方式對(duì)異常情況進(jìn)行處理�；刭�(gòu)雙方不同意提前終止的，經(jīng)協(xié)商一致，也可以采取繼續(xù)履行或者其他深交所認(rèn)可的處理方式。
第十九條回購(gòu)雙方同意協(xié)議回購(gòu)適用中華人民共和國(guó)境內(nèi)法律及相關(guān)規(guī)定，本協(xié)議根據(jù)中華人民共和國(guó)境內(nèi)法律解釋。
第二十條因協(xié)議回購(gòu)產(chǎn)生的任何爭(zhēng)議、糾紛，回購(gòu)雙方應(yīng)首先協(xié)商解決，協(xié)商不成的，回購(gòu)雙方同意將爭(zhēng)議提交華南國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)（深圳國(guó)際仲裁院）進(jìn)行仲裁�；刭�(gòu)雙方對(duì)爭(zhēng)議解決方式另有約定的，從其約定。
第二十一條本協(xié)議為開(kāi)放式協(xié)議，由參與者簽署后在各簽署人之間生效。參與者為證券投資基金、銀行理財(cái)?shù)荣Y產(chǎn)管理或理財(cái)產(chǎn)品的，由管理人代為簽署，其管理的產(chǎn)品在參與協(xié)議回購(gòu)時(shí)，視同認(rèn)可并遵循本協(xié)議。
第二十二條本協(xié)議一經(jīng)簽訂，簽署人不得變更。質(zhì)押式協(xié)議回購(gòu)存在尚未了結(jié)事宜的，不得終止本協(xié)議。
第二十三條本協(xié)議一式兩份，一份由簽署人留存，另一份報(bào)送深交所（地址：）。簽署方為證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶的，所在證券公司還應(yīng)留存一份備查。
簽署地：_________________
深圳參與者：_________________
單位公章（適用法人機(jī)構(gòu)）：_________________
法定代表人或授權(quán)人簽字：_________________
聯(lián)系人：_________________
聯(lián)系電話：_________________
聯(lián)系地址：_________________
簽署時(shí)間：_____ 年_____ 月_____ 日
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